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投资治理

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分类：投资动态
作者：王妍颖
来源：投资部转中基协
宣布时间：2022-08-29 10:14
会见量：

【提要描述】

基金治理公司声誉危害治理指引（试行）

【提要描述】

分类：投资动态
作者：王妍颖
来源：投资部转中基协
宣布时间：2022-08-29 10:14
会见量：

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第一章总则

第一条为引导基金治理公司增强声誉危害治理，完善危害治理体系，防备金融危害，维护市场稳定和行业形象，凭据《中华人民共和国证券投资基金法》等执规律则、《证券期货经营机构及其事情人员廉洁从业划定》等中国证监会划定，以及《基金治理公司危害治理指引（试行）》《果真募集证券投资基金治理人及从业人员职业操守和品德规范指南》等自律规则，制定本指引。

第二条本指引所称声誉危害是指因基金治理公司、事情人员行为或外部事件等，导致投资者及社会舆论对基金治理公司负面评价，从而损害其品牌价值，倒运于其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的危害。声誉事件是指引发基金治理公司声誉危害的相关行为或事件。重高声誉事件是指造成基金治理公司重大损失、基金行业声誉损害、市场大幅波动、引发系统性危害或影响社会经济秩序稳定的声誉事件。

第三条基金治理公司应将声誉危害治理纳入全面危害治理体系，建立健全声誉危害治理制度和机制，有效防备和控制声誉危害，妥善处理声誉事件，减少对投资者造成的损失和对行业造成的负面影响。

第四条基金治理公司应培育全体事情人员声誉危害意识，要求全体事情人员主动维护、牢固和提升公司声誉。

第五条基金治理公司声誉危害治理应遵循以下基来源

则：

（一）全面性原则�；鹬卫砉镜纳：χ卫碛α指鞑糠帧⒎种Щ辜白庸竞腿迨虑槿嗽�，贯串决策、执行、监督、反响等各个环节。

（二）审慎性原则�；鹬卫砉居ι笊髌拦馈⑴卸稀⑵饰錾：�，妥善处理声誉事件。

（三）实时有效原则�；鹬卫砉居χ鞫侗稹⒈ǜ嬉约胺辣干：�，建立实时高效的声誉事件处理机制，实时修复公司受损声誉。

（四）匹配性原则�；鹬卫砉居卸嗵趵怼⒉畋鸹纳：χ卫�，与自身规模、经营状况、危害状况及系统重要性相匹配，并结合外部情况和内部治理变革适时调解。

（五）前瞻性原则�；鹬卫砉居岢衷し牢鞯纳：χ卫砝砟�，按期对声誉危害治理情况及潜在危害进行排查、判断，提升声誉危害预见性。

第六条中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对基金行业声誉危害治理事情进行指导�；鹬卫砉居ε浜闲嵬平股：χ卫淼男幸敌�，建立行颐魅整体联动机制，增强各方相同，配合提升行业声誉危害治理水平。

第二章声誉危害治理职责

第七条基金治理公司应建立声誉危害治理组织架构，明确董事会、治理层、各部分、分支机构及子公司和相关事情人员在声誉危害治理事情中的职责分工。

第八条基金治理公司董事会应担负声誉危害治理的最终责任，并履行以下职责：

（一）确定声誉危害治理的总体目标和原则，审议批准声誉危害治理制度；

（二）当公司泛起重高声誉危害事件时，对公司治理层应担负的责任进行评估，凭据评估情况做出相应的问责处理；

（三）公司章程划定的其他声誉危害治理职责�；鹬卫砉径禄峥梢允谌ㄗ盼被崧男猩：χ卫砗图喽街霸�。

第九条基金治理公司治理层应对声誉危害治理担负直接责任，并履行以下职责：

（一）凭据董事会的声誉危害治理战略，建立健全声誉危害治理机制，确保声誉危害治理制度全面、有效执行；

（二）配备富足的与公司战略目标、业务特点、产品或投资组合规模相适应的声誉危害治理资源；

（三）评估公司在重大经营治理决策或运动、重大外部事件中的声誉危害，并确定应对预案；

（四）推进公司声誉危害治理文化建设；

（五）声誉危害治理的其他职责。

第十条基金治理公司应建立或指定专门部分或团队开展声誉危害治理事情，并指定一名高级治理人员牵头卖力。该专门部分或团队应履行以下职责：

（一）拟定公司声誉危害治理制度；

（二）组织实施日常声誉危害舆情监测和评估，核查、研判声誉危害，提出舆情应对计划；

（三）梳理、评估、报告、处理公司声誉事件；

（四）监督、指导、协调其他部分、分支机构和子公司落实公司声誉危害治理制度和机制，并对薄弱环节提出相应解决计划；

（五）卖力对外宣布与公司声誉危害相关的日常信息，维护和治理媒体关系；

（六）统筹开展声誉危害相关培训事情；

（七）治理层指定的其他声誉危害治理事情�；鹬卫砉居Π芮Ｍ仿袅ι：χ卫硎虑榈母呒吨卫砣嗽庇心芄怀浞致闹八匦氲闹槿ḿ白试磁渲�。

第十一条基金治理公司各部分、分支机构及子公司在其运营历程中应强化自身行为的管控，建立声誉危害防控第一道防地，配合声誉危害治理部离开展声誉危害治理事情，并履行以下职责：

（一）充分落实公司声誉危害治理制度，主动识别、防备公司经营历程中的声誉危害；

（二）加入声誉危害排查和评估事情，向声誉危害治理部分或团队报告运营历程中发明的声誉危害情况，并对相关声誉事件提来由置计划建议，并积极配合、加入处理声誉事件；

（三）相关卖力人应推动其治理的事情人员提升声誉危害意识，催促、提醒事情人员认真履行声誉危害治理职责，发明问题实时要求相关人员进行整改；

（四）基金治理公司境外控股子公司应结合所在地区执规律则、文化习俗等开展声誉危害治理，维护和提升公司国际形象；

（五）其他声誉危害治理相关配合与执行等职责。

第十二条基金治理公司应设置或指定新闻谈话人。新闻谈话人应具备较高政治素质、专业素质，善于相同、熟悉公司业务和经营情况，拥有突发事件处理经验。新闻谈话人凭据公司需求应履行以下职责：

（一）针对新闻媒体和民众关注的公司重大事项、重要运动及经营治理行为，论述公司看法和立��；

（二）澄清虚假、不实和不完整信息，为公司和行业生长营造客观、良好的舆论情况；

（三）其他新闻宣布职责。

第十三条基金治理公司事情人员应在自身执业历程中勤勉尽责，严格遵守执规律则、中国证监会划定以及自律规则，恪守廉洁从业划定、职业品德规范以及公司制度，自觉维护投资者、公司的正当利益，不得有损害公司和行业声誉的行为和言论。

第三章声誉危害治理制度和机制

第十四条基金治理公司应制定并连续完善切合其战略目标、业务特点、产品或投资组合规模的声誉危害治理制度，明确目标和原则、组织架构和职责分工、治理流程、事情人员行为规范及其他利于防备、治理声誉危害的要求。

第十五条基金治理公司应建立健全对外宣布与公司声誉危害相关的信息流程�；鹬卫砉居ν平俜叫教ńㄉ�，运用多种媒介形式推动公司正面、客观信息的主动流传。

第十六条基金治理公司应确定声誉危害来源，收集和识别相关内外部信息，可以重点关注以下方面：

（一）股权结构变换，战略计划、公司治理目标调解；

（二）股东及其关联方声誉事件；

（三）营销和媒体推广计划实施；

（四）内部控制设计、执行及信息系统的重大缺陷；

（五）第三方相助机构自身的违法违规行为或效劳质量问题；

（六）投资者投诉及其涉及公司的不当言论或行为；

（七）高级治理人员及焦点事情人员变换；

（八）事情人员违反业务规范、廉洁从业划定、职业品德规范等的不当行为或言论；

（九）司法性事件及监管视察、处分等；

（十）新闻媒体的报道或网络舆情；

（十一）他人通过仿冒公司名称、商标、网址等行为从事不法运动；

（十二）其他可能引发声誉危害的重要因素。

第十七条基金治理公司应结合自身实际情况建立声誉危害舆情监测和剖析评估机制，密切关注流动性危害、市场危害、信用危害、操作危害、执法危害和合规危害等其他危害与声誉危害的交互影响和转化，主动识别声誉危害事件�；鹬卫砉究赏ü榫捌饰龌蚱渌侄纹饰銎拦郎录⒌目赡苄约捌涠怨疽滴窈蜕挠跋焖�。须要时，基金治理公司可聘请第三方机构进行舆情监测和危害评估�；鹬卫砉竟赜谄拦莱隹苫饣蛟诠疚：ζ萌萑潭饶诘纳：梢酝ü銮吭ぞ雌诩觳榈确椒ń锌刂苹汉褪�；关于评估出短期内难以完全消除影响的声誉风

险，应制定分步化解危害的具体计划，视实际情况动态调解。

第十八条基金治理公司应凭据分级分类结果科学、灵活应对处理声誉危害，包括以下步伐：

（一）核实引发声誉事件的主客观原因，剖析判断公司的责任、影响规模，实时关注剖析舆情；

（二）凭据声誉事件具体情况，明确相应的职责、处理流程和报告路径；

（三）检视其他业务、宣传战略等与声誉事件的关联性，避免声誉事件升级或泛起次生危害；

（四）接纳适当的方法适时对投资者等利益相关方或社会民众披露相关信息，澄清事实情况，回应社会关切；

（五）对违反职业品德、违法违规经营等引发声誉事件的，凭据情节轻重进行追责，并视情况果真，展现真诚、有继续的社会形象；

（六）实时开展声誉恢复事情，加大正面宣传，介绍针对声誉事件的革新步伐，降低声誉事件的负面影响；

（七）对恶意损害公司声誉的行为，依法接纳步伐维护自身正当权益；

（八）其他须要的步伐。

第十九条基金治理公司应建立事情人员声誉治理机制，防备和治理事情人员引发的声誉危害，包括但不限于：

（一）制定事情人员声誉治理制度规范，明确事情人员需要遵循业务规范、廉洁从业划定、职业品德规范、个人行为规范以及对外相同原则；

（二）增强事情人员使用社交平台、自媒体等网络媒介行为治理，要求事情人员不得泄露行业及公司事情秘密，不得制造和流传违反社会公序良俗或不实的信息，不得宣布有损行业声誉和市场正常交易秩序的不当言论；

（三）明确事情人员声誉治理的专门部分或团队，其他部分应凭据事情人员声誉治理的职责分工，配合牵头部分进行声誉危害监测、识别、纪录、处理和报告；

（四）将事情人员声誉情况纳入人事治理体系，在进行人员招聘和后续事情人员治理、考核、晋升等情形时，应对事情人员的历史声誉情况予以考察评估，并作为重要判断依据。

第二十条基金治理公司应建立健全声誉危害治理的事情考核及责任追究机制，对引发声誉危害、不当处理声誉事件的部分或事情人员进行问责，对相关问题的革新情况进行跟踪评价。将声誉危害的处理情况纳入高级治理人员、各部分和分支机构及其事情人员的绩效考核规模。

第二十一条基金治理公司应生存声誉危害事件情况、应对步伐、处理结果等信息，相关信息生存期限应不少于五年。

第四章自律治理

第二十二条基金治理公司在重高声誉事件或可能引发重高声誉事件的行为爆发后，应在十个事情日内，向协会报告事件主要情况、应对步伐及处理结果。如因客观原因无法提交的，应在十个事情日内向协会报告其原因，并在处理结果形成后的三个事情日内另行向协会报告。由于新闻媒体的报道或网络言论而引发的声誉危害，基金治理公司或其事情人员认为不实的，可以向协会提交能够证明自身没有过错或责任的书面说明及相关证据质料。

第二十三条协会可通过现场或非现场等方法对基金治理公司执行本指引的情况进行评估、检查。

第二十四条基金治理公司或事情人员违反本指引的，或对声誉事件处理不力，影响行颐魅整体声誉和形象的，协会可以视情节轻重，对其接纳谈话提醒、书面警示、要求限期纠正、行业内谴责、果真谴责、暂停受理或治理相关业务、要求加入所规教育、认定为不适合从事相关业务等自律治理步伐或纪律处分。事情人员因个人原因违反本指引造成声誉危害的，有证据证明基金治理公司已切实履行本指引关于事情人员声誉危害治理机制的要求并妥善处理的，可免于对基金治理公司接纳自律治理步伐或纪律处分。事情人员积极配合视察，主动自查自纠或者主动接纳步伐消除、减轻声誉危害造成的不良影响的，可对其从轻或免于接纳自律治理步伐或纪律处分。