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投资治理

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关于增进私募股权投资行业高质量生长的若干步伐

分类：投资动态
作者：王妍颖
来源：投资部转陕西省地方金融监督治理局
宣布时间：2022-09-15 16:38
会见量：

【提要描述】

关于增进私募股权投资行业高质量生长的若干步伐

【提要描述】

分类：投资动态
作者：王妍颖
来源：投资部转陕西省地方金融监督治理局
宣布时间：2022-09-15 16:38
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各设区市人民政府、杨凌示范区管委会，省级各有关单位：

《关于增进私募股权投资行业高质量生长的若干步伐》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

陕西省地方金融监督治理局

陕西省生长和革新委员会

陕西省科技厅

陕西省工业和信息化厅

陕西省财务厅

陕西省政府国有资产

监督治理委员会

陕西省市场监督治理局

中国证监会陕西监管局

2022年8月29日

关于增进私募股权投资行业高质量生长的若干步伐

为深入贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，全面贯彻落实习近平总书记来陕考察重要讲话重要指示和关于资本市场重要指示批示精神，立足新生长阶段，全面、完整、准确贯彻新生长理念，增进私募股权投资行业高质量生长，有效发挥立异资本在立异驱动生长中的重要作用，深化金融与科技、工业、人才的融合生长，助推效劳经济高质量生长，现提出如下步伐。

一、流通机构准入渠道
用好私募股权和创投基金市场主体挂号会商机制，便当私募基金市场准入和政务效劳，从源头上控制危害，增进行业高质量生长。增强与中国证券投资基金业协会和从业机构榜单权威宣布机构相同协作，探索建立“白”名单制度。勉励切合条件的机构为私募基金提供资金募集、投资照料、份额挂号、估值核算、信息技术系统等效劳业务。支持商业银行、证券公司依法合规开展私募基金托管业务，包管募集资金宁静。支持开展及格境外投资者境内投资试点（QFLP），勉励境外及格投资者投资于我省的人民币、外币股权投资基金。（省地方金融监管局、陕西证监局、省生长革新委、省市场监管局、人民银行西循分行、陕西银保监局等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

二、支持合规募集资金
勉励实体经济企业围绕上下游工业链出资设立私募股权投资基金。勉励上市公司以所获各级政府的奖励资金为出资设立天使基金。加大对实体经济企业和高净值人群教育和宣传力度，培育形成一批具有危害识别和蒙受能力的创业投资群体。勉励有条件的个人从事创业投资运动，抓好典范宣传和引导示范。支持金融机构依法合规与私募基金开展投贷联动、投债联动、投保联动，为企业提供投、贷、债、保联动的金融效劳。支持切合条件的私募股权投资机构等刊行权益出资型票据、“双创”债券等债务融资工具。（人民银行西循分行、陕西证监局、陕西银保监局、省地方金融监管局等单位按职责分工卖力）

三、勉励投资重点领域
推动省内外私募股权投资机构聚焦秦创原、聚力省政府明确的重点工业链，与“链主”和“链上”企业相助设立工业投资基金。完善企业信息共享机制，勉励投资“链上”重点企业，将被投企业优先纳入省级上市后备企业资源库。支持国有控股的私募基金治理人更好发挥投早、投小、投科技、投立异的引导刊行动用。深化股权投资机构与高校、院所、孵化载体等之间的相助，推动院所革新与创投机构设立结合，着力解决结果转化落地体制机制束缚，不绝完善课题到项目、项目到企业的全链条效劳。（省地方金融监管局、省财务厅、省国资委、省生长革新委、省教育厅、省工业和信息化厅、省科技厅、陕西证监局等单位按职责分工卖力）

四、优化国资基金治理
强化省市区协同，支持有条件的市和县区设立天使母基金，引导社会资本投资种子期、首创期企业孵化生长项目。进一步发挥各级政府引导基金作用，优化治理人遴选机制，注重基金治理人的专业配景和从业经验，放宽国资、社会化募集资金的出资限制。支持种种天使投资基金、创业投资基金存续期到10年。在明确标准前提下，允许各级政府引导基金出资子基金治理人以协助招商引资等形式兑现“返投”。探索国有股权投资企业混淆所有制试点。支持国有控股私募股权和创投机构治理团队以“跟投”方法进行项目投资。探索建立适合私募股权和创投行业生长特点的国资监管和考核机制。（省财务厅、省地方金融监管局、省国资委等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

五、勉励基金多元退出
充分发挥多条理资本市场功效，勉励推动被投企业赴境内外证券交易所、全国股转公司和陕西股权交易中心上市挂牌，流通市场化退出渠道。支持有条件的工业集团、国有企业与股权投资治理企业对接，买通工业链立异结果转化渠道。支持目标公司在条件成熟时对私募基金所持股份进行回购。支持陕西资本市场效劳中心与私募基金榜单的权威宣布机构相助建立“创投驿站”，举办路演对接、投资沙龙等运动，为省内项目对接私募基金和省外私募基金来陕开展业务提供公益性效劳。支持有条件的机构探索提倡设立S基金。加速秦创原路演中心建设，建立创投机构广泛入住、多渠道同步分发的线上平台，支持建设国家级投资者教育基地。（省地方金融监管局、陕西证监局、省财务厅、省科技厅等单位按职责分工卖力）

六、引进培育领军机构

将招引省外私募股权投资机构来陕投资、在陕落户情况，纳入招商引资事情绩效评价和奖励规模。为省外机构来陕落户开辟政务效劳绿色通道，地方金融事情部分提供“一对一”跟踪效劳。用好用足国家部委对陕帮助政策，积极争取种种国家级母基金及其子基金落户。支持省内机构做大做强，培育本土领军机构，充分发挥领军机构引领刊行动用。增强反垄断和反不正当竞争监管执法，依法攻击滥用市场支配职位等垄断和不正当竞争行为。（省地方金融监管局、省商务厅、省生长革新委、省科技厅、省工业和信息化厅、省财务厅、陕西证监局、省市场监管局等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

七、推动机构聚集生长
勉励和支持有条件的市辖区出台增进基金业聚集生长的帮助政策步伐，凭据实际建立基金业聚集生长特色载体。选择基础较好、潜力较大的西安市辖区打造“秦创原基金园区”，支持西安科创基金园（丝路西安前海园）建设，强化基金+基地、孵化+投资等立异型基金运作模式，在奖励补贴、房租减免等方面给予入区企颐魅政策倾斜�；胪庾使扇ㄍ蹲手卫砘埂⑼庾蚀匆低蹲手卫砘乖谧悦呈匝榍谔岢卫砣嗣癖夜扇ㄍ蹲屎痛匆低蹲驶�。（省地方金融监管局、省生长革新委、陕西证监局、省商务厅、人民银行西循分行等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

八、落实财务奖励政策
对国家级母基金在陕落地或在陕设立子基金，给予治理机构一次性奖励200万元。对国家级基金参股的在陕设立的私募股权和创投基金，按国家级母基金实际出资额的5‰给予治理机构一次性奖励，最高不凌驾200万元。对在陕设立的私募股权和创投基金，凭据其每年实际投资省级上市后备企业股权投资额的2‰给予奖励，同一治理机构最高不凌驾100万元。（省地方金融监管局、省财务厅等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

九、加大人才引进培养
加大省高条理人才引进计划对金融人才特别是私募股权投资机构人才的引进支持力度，对入选者落实帮助效劳政策步伐。对切合条件的高端金融人才高级职称评审实行绿色通道，可接纳考核认定的方法晋升，随时受理、实时治理。每年组织省内私募股权投资机构高管、政府部分干部加入国家和省级高级研修项目。勉励和支持行业自律组织、第三方机构组织开展私募创投高管培训运动，推动提高从业人员执业能力。（省委组织部、省人力资源社会包管厅、省地方金融监管局、省财务厅、省科技厅等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

十、强化政务效劳包管

建立私募基金交流会制度，按期召集头部创投机构听取意见建议，研究全省私募股权和创投行业生长有关情况。将私募基金的政务效劳事项纳入“省企业上市政务效劳绿色通道事情机制”，增强政务效劳落实包管，指导从业机构依法合规开展业务和立异生长。为私募股权和创投基金开辟纳税效劳绿色通道，提供税收指导和政务效劳。增强对相关行业协会事情指导，充分发挥其自律治理、效劳会员及政府与市场间的照料助手、桥梁纽带作用，各设区市政府结合实际出台和落实增进私募股权投资行业生长的帮助政策步伐。（省地方金融监管局、陕西证监局、陕西税务局与各设区市政府按职责分工卖力）

十一、塑造良好生长气氛

培育文明健康、向上向善的诚信文化，教育引导私募基金践行社会主义焦点价值观，讲信用信义、重社会责任，走人间正道。督导私募基金治理机构全面落实“十不得”监管要求和行业规范，推动形成良好市场秩序和行业生态。支持金融监管部分、行业自律组织、第三方机构在陕举办私募股权投资、创业投资峰会、论坛、研讨会等运动。支持举办全球创投峰会、硬科技大会，进一步提升全省在全国资本市场的区域影响力。支持行业自律组织、第三方机构开展行业研究、榜单评选并在陕西组织召开宣布运动。支持行业内知名度高、影响力大的第三方机构在陕设立分支机构和举办运动。（省地方金融监管局、省财务厅、省商务厅、省生长革新委等单位与各设区市政府按职责分工卖力）

十二、有效防备金融危害

增强省防备处理私募基金危害事情机制建设，建立私募股权基金剖析监测事情组，增强信息共享和监管协作，按期进行统计剖析、监测研判、危害预警处理。坚持分类施策、扶优限劣，支持真私募，攻击乱私募，出清伪私募。全面落实监管责任，强化属地危害处理责任落实，依法攻击不法集资、果真或变相果真刊行证券、通过非持牌互联网平台销售私募资金等不法金融运动，防备化解私募基金危害。增强资本事域反糜烂，坚决攻击以权力为依托的资本逐利行为，着力查处资本无序扩张、平台垄断等背后的糜烂行为，严厉查处突击入股、股份代持等涉嫌利益输送的违法违规行为。（省地方金融监管局、人民银行西循分行、省生长革新委、陕西证监局、省纪委监委等单位与各设区市政府按职责分工卖力）